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陕西证监局抓合规风控推动期货机构创新发展

时间:2018-11-06 12:43:11

本报讯 为落实证监会[微博]《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(下称《意见》),陕西证监局组织期货监管干部及辖区期货经营机构认真学习领会《意见》,结合2014年期货公司分类评价及工作实际,分析形势,提高认识,抓住转型机遇,落实合规要求,促进期货公司风控水平上台阶和创新发展。

一是以癫痫病是由什么病因引起的落实《意见》为抓手,研究推动期货公司业务创新。陕西证监局及时组织3家公司高管人员学习、解读《意见》,分析自身优劣势,在风险可测、可控、可承受的前提下,主动创新并且取得效果。据了解,目前,迈科期货利用股东有色现货背景优势,积极筹备开展风险管理子公司业务,为有色产业客户提供定价及风险管理产品,在现货远期癫痫如何诊断交易、场外做市交易、基差交易等方面提供专业化服务;长安期货利用股东陕煤集团子公司多、产业齐全的优势,探索打造“一站式”金融服务平台,为股东及关联方企业提供仓单、套保、风控、融资等一揽子金融信息服务,与陕西油脂集团开展合作套保,探索产期结合、期现结合的具体路径和实现方式;西部期货部署在全国中小企业股份转让系统挂牌,引进战略投资者,增强资本实力。

二是督促首席风险官履职,强化内生约束机制。陕西证监局把期货公司首席风险官季度会议作为内部约束与外部监督互动的平台,把郸城县癫痫病医院好吗落实风控责任作为创新发展的根本基础。在近期组织召开的首席风险官座谈会上,认真总结2014年分类评价工作及相关问题整改情况,补充细化信息系统安全运维的过程监控及责任追究措施;研究讨论资管业务与信息技术对接、金融产品与自有资金使用中,如何做好预警测试、安全评估、风险隔离和应急准备工作及具体措施,增强对新业务、新产品风险的识别和化解能力,使公司业务创新与风险管理能力相匹配,可持续、长期发展。

三是现场、非现场检查联动,为创新发展提供保障。面临转型新形势,陕西证监局研究辖区期货公司业务范围扩大、自有资金投资增加及渠道多元化、营业部网点撤销等新情况,结合2014年期货公司现场检查工作安排,健全现场检查与非现场监控联动机制,完善风险指标预警体系,加强经营指标测算、备案材料核阅以及媒体舆情和诚信记录分析,重点排查营销行为及新业务风险,防控适当性制度落实不到位,严肃查处代客理财等问题,牢牢守住不发生系太原癫痫秘方军海抗癫劯攻勊统性、区域性风险的底线。(鲍仁)

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