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证监会顶格处罚宏达新材案

时间:2018-11-19 15:07:58

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市场操纵、信披违法、内幕交易,是证券市场三大主要违法类型。证监会周五通报的两起案件中,其中一起“宏达新材(行情002211,买入)”案就同时出现了这三大类型的违法行为。

2014年5月至2014年12月,时为江苏宏达新材股份有限公司(下称“宏达新材”)董事长、总经理、实际控制人的朱德洪,与上海永邦投资有限公司(下称“上海永邦”)合谋,利用信息优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响“宏达新材”股票交易价格。

另外,上海永邦利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响“金禾实业(行情002597,买入)”股票交易价格。对上海永邦的上述行为,杨绍东是直接负责的主管人员,冯越峰为其他直接责任人员。

朱德洪与上海永邦交癫痫怎么检查易“宏达新材”的行为违反了《证券法》第77条的规定。

对于上述违法行为,证监会都从重处理,处以“顶格”处罚。对朱德洪处以顶格罚款300万元;对上海永邦处以顶格罚款300万元;对杨绍东给予警告,并处以顶格罚款60万元;对冯越峰给予警告,并处以10万元罚款。

上海永邦交易“金禾实业”的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,证监会决定对上海永邦处以顶格罚款300万元;对杨绍东给予警告,并处以顶格罚款60万元;对冯越峰给予警告,并处以10万元罚款。

同时,在进行上述违法行为的过程中,上海永邦控制的账户组持有“宏达新材”占该股总股本比例于2014年7月2日首次超过5%,为6.35%,此后持股占比均维持在5%以上,很高持股比例为2014年12月2日的13.89%;持有“金禾实业”占该股总股本比例于2014年11月27日首次超过5%,为5.05%,此后直至2014年12月9日,持股占比均维持在5%以上癫痫病的急救,很高持股比例为2014年12月8日的6.13%。

上海永邦均未对此进行信息披露。上海永邦未及时信息披露的行为违反了《证券法》第86条的规定。杨绍东是直接负责的主管人员。依据《证券法》第193条的规定,证监会决定对上海永邦给予警告,并处以30万元罚款;对杨绍东给予警告,并处以3万元罚款。

此外,2014年,在宏达新材投资北京城市之光园林工程有限责任公司(简称城市之光)过程中,朱德洪在确信城市之光业绩有重大变化的情况后,将相关信息告知上海金力方股权投成人癫痫病资合伙企业(有限合伙)(下称“上海金力方”)执行事务合伙人李世雷,建议上海金力方卖出“宏达新石家庄癫痫病医院排行榜材”。

李世雷在多次向朱德洪求证信息的真实性后,2014年9月23日,上海金力方将所持的600万股“宏达新材”通过大宗交易出售。朱德洪泄露内幕信息并明示他人从事相关交易、上海金力方利用内幕信息交易“宏达新材”的行为,违反了《证券法》第76条的规定。

另外,李世雷是上海金力方上述违法行为直接负责的主管人员。依据《证券法》第202条的规定,证监会决定对朱德洪处以60万元罚款;鉴于上海金力方没有盈利,对上海金力方处以10万元罚款;对李世雷给予警告,并处5万元罚款。

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